2.2　海洋合作的相关理论

2.2.1　资源禀赋理论

资源禀赋理论又称为新古典贸易理论、要素禀赋学说，其理论模型即H-O模型（赫—俄模式）。H-O理论（赫克歇尔—俄林理论）以要素分布为客观基础，强调各个国家和地区不同要素禀赋和不同商品的不同生产函数对贸易产生的决定性作用。赫克歇尔是俄林的老师，俄林深受老师的启发，因此俄林的要素禀赋说也被称为赫—俄模式。19世纪早期，李嘉图的比较成本说模式成为国际贸易理论的基本模式。20世纪早期，俄林对李嘉图的比较优势理论进行系统研究，批判地继承了李嘉图的比较成本说，提出资源禀赋学说，解释了国际贸易中商品具有比较成本优势的原因。俄林认为，在商品生产活动中，除了劳动成本因素，还有资本、土地、技术等生产要素，认识国际贸易的比较成本优势需要考虑商品生产的所有生产要素。1933年，俄林出版《区域贸易和国际贸易》，标志着要素禀赋说的诞生。赫克歇尔和俄林认为，同种商品的价格差异来自成本差别，成本差别来自生产要素的价格差别，生产要素的价格差别取决于各国各种生产要素的相对丰富程度。赫—俄模式从要素禀赋结构差异以及由这种差异所导致的要素相对价格在国际间的差异方面来寻找国际贸易发生的原因，克服了李嘉图模型中关于一种生产要素投入假定的局限，取得了相当的成功。俄林以要素禀赋代替李嘉图的劳动成本，用生产要素的丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型，是现代国际贸易理论的新开端，与李嘉图的比较成本说模式并列为国际贸易理论的两大基本模式。

2.2.2　国际政治理论

国际政治理论是一个不断进化的庞大理论系统。不同的国际政治理论来自且适用于国际政治的不同时期，不同国际政治时代需要不同的国际政治理论。国际政治是一种复杂的、处于运动形态中的国际范围的社会现象。它反映了国际社会中各种政治力量在不同情况下的对峙、组合、分化、矛盾和斗争。国际政治涉及世界的格局、发展的趋势和国家的独立、主权、国与国之间的平等、和平共处、互助、友好合作以及与此相反的渗透、颠覆、侵略战争等。国际政治反映十分复杂的国际关系，其中有外交关系、经济关系、宗教关系、民族关系、地域关系、集团关系等。总之，国际政治是国际政治行为主体在开展国际政治活动过程中产生的相互关系及其运动过程的综合。国际政治主体主要是主权国家、国际组织以及各种政治团体，国际关系主要表现为政治、经济、军事、文化、科技等领域的相互关系。

古代国际政治因经济落后、交通不便、信息流动有限，国际关系只局限于个别国际行为主体之间，表现为区域国际政治，国际关系呈现出层次低、空间窄、不稳定的双边关系。近代国际政治因工业革命、资产阶级革命的快速发展，科技、经济、交通、信息流动等领域实现跨越发展，“地理大发现”让世界的版图越来越清晰，资本主义逐渐战胜封建主义发展成为帝国主义，世界霸权争夺风起云涌，国际行为主体之间的交往越来越频繁。现代国际政治因第一个社会主义国家苏联的建立发生了划时代的变化，帝国主义阵线开始瓦解，社会主义国家同资本主义国家的相互关系成为国际政治的重要方面。当代国际政治因美苏争霸表现为意识形态的斗争，随着苏联解体，东西方关系有所缓和，民主、和平和发展逐渐成为世界发展主流。

2.2.3　海洋经济理论

海洋经济是指人类对海洋资源进行生产、使用、处理、分配的管理活动。海洋经济学是海洋科学和经济科学相互交叉产生的新学科，研究对象是围绕海洋资源开发活动形成的经济关系。20世纪70年代，国内外学者先后提出了“海洋经济”的概念。中国学者对海洋经济理论与问题研究的关注从1978年全国哲学与社会科学规划大会上提及海洋经济开始，20世纪70年代末到80年代中国著名经济学家于光远和许涤新提出“海洋经济”研究命题，后有不同专业背景的学者从研究思路及实践经验等不同角度，对“海洋经济”这一概念给出具体定义及解释。何宏权等（1984）提出“海洋经济在国民经济中具有重要地位”，杨金森在《发展海洋经济必须实行统筹兼顾的方针》提出“海洋经济是通过利用海洋资源获得经济效益的经济活动”。2003年，国务院文件《全国海洋经济发展规划纲要》中指出“海洋经济是指开发利用海洋的各类产业及其相关活动的总和”，孙斌、徐质斌主编的《海洋经济学》一书中将海洋经济定义为“利用海洋资源及空间进行经济开发、利用、保护等活动的经济活动”。因此，海洋经济可概括为一种经济体系，是海洋相关部门、机构与依托海洋存在和发展的产业活动之间相互作用而产生的各种关系的总和，既包含与海洋有关的系列产业活动，又包含与产业活动相关的各种经济关系。国内学者对海洋经济的定义经历了由窄到宽、从资源开发向产业化发展，由陆域经济体系的附庸到相对独立的新的经济体系的升级过程，但就目前中国海洋经济发展与西方海洋经济较为发达的国家相比，将海洋经济作为一个独立的经济体系仍是我国海洋经济发展的重要方向。

当前海洋经济理论还未形成明确的范畴，也没有明确的理论形成。但可以从一般经济理论的范畴来归纳海洋经济理论，如一般经济理论中的可持续发展理论、公共选择理论、博弈论等。目前西方国家的研究体系中主要形成了三大研究领域：海洋生态经济研究、海洋资源经济研究、海洋产业经济研究。（1）海洋生态经济领域相关。学者赫克尔（1986）在1986年首先给生态学下了定义，他认为生态学是一门研究动物有机和无机环境全部关系的科学。其后有大量学者以生态学为基础提出了海洋生态学的含义。1985年福布斯（Forbes）和奥斯汀（Austyn）合著的《欧洲海自然史》被认为是海洋生态学的第一部论著。美国学者穆尔（1958）出版的著作《海洋生态学》，极大程度促进了海洋生态学的学科发展。（2）海洋资源经济领域相关。美国学者以海洋资源为研究视角提出了大量理论观点，美国学者C. S. Colganr认为海洋经济是将海洋资源作为一种投入的经济活动；Judith Kildow提出海洋资源所产生的活动或产品由海洋资源来决定其价值，学者们都强调了海洋资源在海洋经济互动中的重要性。（3）海洋产业经济领域相关。利克莱专注于新兴海洋能源产业的研究，对产业链中的绩效评价标准进行了梳理和分析。布瑞格丝研究了美国航运效率均衡的主要影响指标，包括水路贸易总量、平均货物运载量、港口集装箱吞吐量等指标。

合作与发展是经济学领域的两大主题，国际经济发展需要合作，海洋经济发展需要开展深入的海洋经济合作。海洋经济合作是指不同国家或地区之间在海洋经济范畴里开展的合作，即在与海洋相关的产业活动及与产业活动相关的各种活动与关系上形成的相互配合、相互协调的联合行动与方式，以实现互惠互利，共利双赢。“21世纪海上丝绸之路”背景下中国与东盟海洋合作的核心内容是海洋经济合作，海洋经济合作的内容主要包括产业选择与培育、可持续、资源配置效率、金融保障等领域，共同促进海洋经济发展，实现互惠双赢。

2.2.4　区域合作理论

区域合作就是地区间的合作，经济学所说的“合作”，其含义不一定仅指利他主义行为。詹姆士·H．米特尔曼曾经对当代的“新区域主义”进行过类型学分析，提出了“宏观区域主义、次区域主义和微观区域主义”的类型界分，依据区域范围的大小把当代世界的区域合作归结为三大类型：一是超国家的宏观区域合作；二是毗邻国家间的次区域合作；三是国家内部的微观区域合作。区域合作的主体是政府，其实质是区域间政府合作。面向21世纪海上丝绸之路的中国与东盟的海洋合作属于超国家的宏观区域合作。

区域合作的内容是涵盖政治、经济、文化和社会的全方位合作，其核心内容是区域经济合作。从区域性经济合作层面有助于理解区域合作的概念，是指某一个区域内两个或两个以上的国家，为了维护共同的经济和政治利益，实现专业化分工和进行产品交换而采取共同的经济政策，实行某种形式的经济联合或组成区域性经济团体。区域经济合作指不同地区的经济主体，通过在不同地区重新配置生产要素，获得经济社会、效益最大化，主要合作方式包括贸易交流、资金技术合作、劳务合作等方式。最早提出区域经济理论的是德国经济学家杜能和韦伯。杜能（1826）在《孤立国》提出孤立理论，从地租角度阐述了区域对人类经济活动的影响，奠定了区域经济理论的学科基础。韦伯（1990）在《工业区域位论》提出了工业区位理论，发展了区域经济理论。该理论其后在不同学者的研究下逐步发展完善，形成了不同的理论派别，主要包括了平衡发展理论和不平衡发展理论。平衡发展理论主要代表人是哈罗得·多马和纳克斯等人，该派别的基本观点是地区与产业之间存在一定的关联性与互补性，因此需要在产业布局和地区经济间构建均衡发展状态。不均衡发展理论主要代表人物有赫希曼，他认为经济是非均衡发展，要在发展的过程中突出重点地区与重点产业，提高资源配置的效率。

面向21世纪海上丝绸之路的中国与东盟的海洋合作既属于区域政府间的宏观合作，又突出区域经济合作，也强调发展海洋合作。从均衡发展理论视角来看，中国和东盟在海洋经济领域存在一定关联性和互补性，需要通过合作，取长补短共同促进海洋产业的发展；从不均衡发展理论来看，中国和东盟海洋合作应该以点带面，开展重点地区海洋合作，发展重点海洋产业的合作，有效利用两国的海洋资源。中国与东盟环南海而合作，环海洋区域产业协作开发是海洋合作的核心内容。环海洋区域产业协作开发就是海洋经济发展总体策略制定应依据海洋沿岸、海域自然与资源状况、社会经济条件等因素，遵循自然、生态和经济发展客观规律的基础上坚持互利共享、可持续开发。制定海洋经济发展总体策略的目的在于对海洋沿岸及海域内资源开发利用与海洋经济发展状况进行研究，协调好海洋开发利用、经济发展与环境保护三者之间的关系。中国与东盟多处于中国南海周边，在发展海洋经济、开展区域海洋产业合作上有着其他国家无法比拟的区位优势。中国与东盟开展海洋合作，对南海周边国家及地区的发展与稳定、对亚太乃至世界经济的发展有重要意义。

2.2.5　国际贸易理论

国际贸易也称通商，是指跨越国境的货品和服务交易，一般由进口贸易和出口贸易所组成，因此也可称之为进出口贸易。海洋是国际贸易的天然大通道，各国文化交流的纽带。国际贸易理论的发展历史悠久，逐步解释了国际贸易的目的，阐释了国家开展国际贸易的价值和利益。从18世纪中期开始，国际贸易理论解释了国际贸易产生的根源，说明了国际贸易的利益分配。19世纪末20世纪初，国际贸易理论聚焦于要素禀赋理论。20世纪中期后，针对既有贸易理论无法解释的现实问题，新生产要素理论、动态比较优势理论、产业内贸易理论、国家竞争优势理论等出现。20世纪80年代以来，随着国际经济实践的发展，新兴古典贸易理论成为解释国际经济的基础理论。

面向21世纪海上丝绸之路的中国与东盟的海洋合作是全球政治、贸易格局不断变化形势下，中国连接世界的新型贸易之路。“21世纪海上丝绸之路”以加大贸易投资总额和提高贸易投资便利为合作方向，起源于中国与东盟之间的合作，以中国与东盟合作为起点，以点带线，以线带面，增进中国与沿线周边国家和地区的交往，串起连通东盟、南亚、西亚、北非、欧洲等各大经济板块的市场链，发展面向南海、太平洋和印度洋的战略合作经济带，以亚欧非经济贸易一体化为发展的长期目标。“21世纪海上丝绸之路”中国与东盟贸易合作涉及的主要理论包括比较优势理论和产业内贸易理论。比较优势理论根据比较优势理论可知，各国在要素禀赋、技术水平、产业结构等方面存在较大差异，其差异决定各国产品参加国际贸易的比较优势，两国在比较优势的基础上进行贸易有利于实现互惠共赢。比较优势的核心思想是：“两利取其重，两害取其轻”，该理论在亚当·斯密、大卫·李嘉图、赫克歇尔—俄林等人的继承与发展中得以完善，最后由赫克歇尔—俄林对该理论进行了很好的解释，对斯密和李嘉图的解释进行了更细致的分析，在发展该理论的同时也提高了其应用的普适性。产业内贸易理论用来解释一国同一类产品既出口又进口的双向贸易现象，用以解释比较优势和要素禀赋理论为核心的传统国际贸易理论无法做出解释的产业内贸易现象。最早对产业内贸易理论进行系统阐述的是美国经济学家格鲁贝尔和劳埃德的著作《产业内贸易：差别化产品国际贸易的理论与度量》，指出国与国之间的贸易并未完全表现为传统贸易理论所描述的初级产品与工业制成品之间的贸易，而是更多地体现为产业内同类产品之间的贸易，此后，更多的学者开始关注这一新型贸易现象并进行深入的研究探讨，逐步形成产业内贸易理论，产业内贸易理论打破传统国际贸易理论的基本假设：完全竞争市场、规模收益不变、各国需求偏好相同及两要素，提出更为切合现实情形的假设条件：不完全竞争、产品异质、各国需求偏好多样化和存在规模经济等，基于以上假设，要素禀赋和比较优势不再是贸易产生的根本原因，规模经济通过降低生产成本也可以导致贸易产生，理论课简单总结为：一国在出口某类商品的同时也进口该类商品的现象。