导论

20世纪90年代以来，随着经济全球化进程的加快和国际产业的转移，世界经济正在经历着向服务型经济的转型，服务业成为新一轮国际产业转移的主要领域，在这样的背景下，中国已成为服务业国际转移的重要承接国。经济效应是目前国内外经济管理学界研究的重点问题之一，也是我国经济发展中颇受关注的问题。

一、研究背景

随着服务业及全球化的不断发展，服务业成为自20世纪90年代以来新一轮国际产业转移的主要领域。服务业国际转移主要表现为两个层面：一是通过外商直接投资（FDI）来实现。二是通过服务离岸与外包实现。根据中华人民共和国商务部的统计，我国服务业吸引外商直接投资从1991年的20亿美元增加到2011年的552.43亿美元；自2007年始我国服务外包快速增长，2008年全年承接国际服务外包合同金额58.4亿美元，2011年企业承接服务外包合同执行金额323.9亿美元。可见，中国已成为服务业国际转移的重要承接国。中国通过承接制造业的国际转移有效推动了国民经济总量的增加与国民经济运行质量的提高。当前，我国正面临着经济转型的任务和压力，处于产业结构、增长方式调整的关键时期，服务业基础薄弱、传统制造业技术能力落后。因而，厘清承接服务业国际转移究竟给我国带来哪些经济效应，对于如何更好地承接服务业国际转移，利用这一机遇及其积极效应加快我国经济增长及增长方式转变，具有十分重要的理论和现实意义。

二、研究意义

（一）理论意义

20世纪90年代以来，随着经济全球化和国际产业转移的进程加快，世界经济正在向服务型经济转型，服务业的发展成为各国经济发展的制高点，也成为衡量一国经济发展水平的重要标志。2001年，中国加入世界贸易组织（WTO），开始加大开放中国服务业市场力度，服务业FDI成为进入中国新的重要的外来投资力量。至2008年，服务业FDI已占到中国实际利用FDI的41%以上，较1997年增长了近15个百分点，服务业FDI在中国的投资地位日趋显著。2011年，服务业利用外资金额占整体比重首次超过制造业。目前，国内学者对中国承接服务业国际转移的经济效应研究还比较少，研究主要集中在服务业FDI对东道国单个经济要素的影响，而关于中国承接服务业国际转移经济效应的研究多为理论分析，现有的实证分析也仅限于服务业FDI对中国经济总量的影响，缺乏全面系统的对服务业国际转移的效应分析。因此，针对承接服务业国际转移经济效应这一问题进行全面系统的研究具有重要的理论意义。

（二）现实意义

随着各国产业结构的调整，服务业向新兴市场国家转移的趋势日渐明显，成为新的经济发展热点。服务业国际转移既是跨国公司全球资源优化配置的继续，也是发展中国家分享世界市场、提供新的经济增长点的途径。一些新兴市场国家已经从承接国际服务业转移中获益，从而实现了跨越式发展，提高了其在国际经济中的地位。中国作为当今经济发展最有活力的发展中国家，能否在服务业国际转移背景下把握新的机遇，提升服务业利用外资的质量与水平，通过优化我国产业结构、促进外资技术外溢、提升人力资本层次、完善制度变迁、提高产业竞争力，从而促进我国经济增长方式转变，对提升我国经济地位具有重要的现实意义。

三、国内外相关研究综述

（一）经济效应的内涵

目前学术界对经济效应并没有统一而权威的界定。就承接服务业国际转移而言，经济效应可以理解为“第三产业内外国企业与当地企业之间各类形式的正式与非正式的关联。这种关联对当地企业和相关产业的贡献，由于是外商投资企业直接经济效益和税收收入之外的利益，因此，就它对东道国经济的贡献而言，是属于一种溢出，即服务业外商投资对东道国的经济效率和经济增长或发展能力发生无意识影响的间接作用”^[1]。总量方面，经济效应主要体现为对经济增长的促进；具体而言，经济效应体现在产业结构升级、技术外溢、人力资本提升和就业效应及产业竞争力等方面。

井新燕（2008）指出柯布道格拉斯生产函数表明，促进经济增长的要素不会因产业模式的变化而变化，在国际服务外包的生产模式下，包括人力资本、物质资本、自然资源、劳动力、技术进步、企业家才能、制度环境（起间接作用），仍然是影响经济增长的最主要因素。发展服务外包可以吸引更多的就业人员，从而拉动经济增长。郑吉昌、夏晴（2004）指出，外商直接投资的不断增加可以改善我国资本质量不高和知识、管理要素缺乏的现状，有利于提高我国服务产品的供给水平和出口能力。秦可德（2006）认为国际外包的迅速发展能够促进外商直接投资的发展，从而为国民经济的发展提供资本积累。

（二）承接服务业国际转移的产业结构升级效应

所谓产业结构升级是指通过促进全要素生产率在各部门间的边际收益相等达到效率最优，即资源的再配置效应。一般蕴含两层含义：第一层，根据库兹涅茨的统计分析结果，产业结构升级是指在发达国家的增长过程中，各个产业部门所表现出的相类似的变动趋势，即第一产业的份额显著下降、第二产业的比重上升、第三产业也略有上升。另一层含义则是产业由低级向高级、由低劳动生产率向高劳动生产率、由低附加值向高附加值、由劳动密集型向资本和技术密集型的发展变化过程。近年来，对中国承接服务业国际转移产业结构升级效应进行的研究越来越多，主要集中在以下两个方面：

1.服务业外商直接投资对中国产业结构升级的影响

（1）服务业外商直接投资对承接地产业结构升级的影响。

联合国跨国公司中心最先初步探讨了服务业FDI对东道国经济发展的作用，根据美国服务业跨国公司母公司和国外附属企业两组数据，推断服务业FDI对东道国经济发展的作用，提到了服务业FDI对于产业结构方面的间接效用。Blomstom和Kokko（2000）认为示范与模仿、竞争、FDI对东道国的技术外溢效应、联系和人力资本流动等，都在发生技术溢出效应的途径下具有促进东道国产业结构升级的效果。Banga和Goldar（2004）对20世纪90年代印度服务业利用外商直接投资对其产业的影响所进行的实证研究结果表明，服务贸易自由化对服务业的发展有积极影响，并且促进了工业产出的增长和生产率的提高。Amiti和Konings（2005）也证实了中间投入品服务部门（即生产者服务部门）的自由化对国内下游制造业部门的生产率具有明显的推动作用。Arnold，Javorcik和Mattoo（2007）以捷克为例，运用企业层面的数据，考察了服务市场开放对制造业企业生产效率的影响。通过计量分析后表明：第一，服务政策对依靠服务作为中间投入的工业企业至关重要；第二，服务业FDI与国内下游制造业企业的经营绩效显著相关，服务业FDI的市场开放是提高下游制造业部门经营绩效的一条重要途径。郑吉昌、夏晴（2005）认为，服务业大规模转移是发达国家调整产业结构，实现全球化战略的重要手段，也是发展中国家改造和调整产业结构，实现产业结构升级和技术进步的重要途径。白洁（2006）指出，由于移入产业总是比移入国国内同行业的技术水平高，那么在有效转移的条件下，会促进国内同行业技术水平的发展，引起国内产业层次的提升。特别是一些生产型服务业，还会起到推动移入国制造业发展的增长极作用，最终产生产业升级和优化的效应。张磊、徐琳（2006）认为，服务业大规模国际转移引发了新的世界性产业结构调整。杨春妮（2007）指出，承接服务业国际转移，吸引服务业外商直接投资对于一国优化产业结构，促进产业升级具有重要战略意义。王子先、王雪坤、杜鹃（2007）指出，服务业跨国转移可以优化各国产业结构，实现资源的高效配置。

（2）服务业外商直接投资对中国产业结构升级的影响。

陈凯（2006）指出，服务业的国际化给我国带来了迅速实现产业结构升级和优化的历史机遇。方石玉（2007）认为，生产者服务业国际转移能够拉长产品产业链，降低产品成本和交易成本，提高我国生产者服务业水平，为我国加工制造业的升级创造条件。陈湛匀、忻蔚（2007）基于柯布道格拉斯生产函数建立相关模型，研究了服务业国际转移对承接国产生的经济效应，指出中国抓住服务业国际转移机遇，能够促进产业结构调整和产业升级。赵玻（2008）认为，如果我国能够有效承接服务业的国际转移，借此弥补生产性服务业投资缺口、扩大生产性服务业规模、提升生产性服务业技术水平，那就可以在短期内“跨越式”地实现服务业升级换代。而服务业升级换代将加速消除我国产业结构中服务业“短板”现象，促进制造业向更高水平发展，提高服务业增加值在GDP中的比重，实现产业结构的合理化和高级化。

2.服务外包对中国产业结构升级的影响

（1）服务外包对承接地产业结构升级的影响。

Feestra和Hanson（1999）指出，在同一产业的内部，发达国家保留技术含量较高的工序，将技术含量较低的生产工序外包给发展中国家，双方各占据生产价值链中的某个部分，其结果是扩大了承接国熟练劳动和非熟练劳动的相对工资及就业差距，同时促进了发达国家和发展中国家的产业结构升级。Thijs Ten Raa与Edward N.Wolff（2001）对1980—1990年美国制造业生产率恢复增长的原因进行了探讨，认为服务外包的出现导致了生产方式的变革，低效的服务环节通过外包脱离制造业，从而导致生产率大幅度提高，即生产性服务外包可以提高制造业生产率总体水平。Gorg和Hanley（2003）对爱尔兰1990—1995年间的电子产业数据进行研究分析后发现，服务业外包与劳动生产率的增长呈正相关，而且，服务外包与制造业外包相比对生产率提高的正效应更加显著。Girma和Gorg（2004）对1980—1992年间英国产业的发展情况进行研究，指出服务外包对劳动生产率和全要素生产率的提高具有促进作用。杨圣明（2006）认为，服务外包是一种新兴的加工贸易，它的兴起和迅速发展既是国际产业结构转型的产物，又是推动国际产业结构优化的重要力量。刘庆林、廉凯（2006），陈景华（2007）以印度为例，指出承接服务外包对产业结构升级起到了积极的推动作用。

（2）服务外包对中国产业结构升级的影响。

刘志彪（2007）认为，服务外包对中国新经济力量的崛起具有不可估量的长期影响，它是中国经济结构调整和增长方式转变的重大机遇。孟庆亮（2008）指出，我国通过大力吸纳国际服务外包业务，从而吸引先进的服务业FDI的进入并培植本土的服务业，成为国际服务链的主要提供者，并提升我国的产业结构。杨继军、张如庆、张二震（2008）指出承接服务外包有利于促进长三角制造业和现代服务业升级。伍华佳、张莹颖（2009）研究了中国服务贸易对产业结构升级中介效应的实证检验，得出的结论是：我国服务贸易通过对物质资本积累、人力资本积累和技术进步三种中介效应来影响中国的产业结构升级。熊宇（2011）引入全球价值链框架，剖析了生产者服务业类型与企业间不同组织结构的对应关系，说明了承接生产者服务业国际外包极大地提升了我国制造业企业的生产能力却仍然没有促进制造业功能升级和链条升级的原因。

（三）承接服务业国际转移的技术外溢效应

对于技术外溢效应，国内外许多学者有着各自的理解。基本上，技术外溢效应是跨国公司在东道国注资成立合资公司、设立子公司或与东道国其他服务商进行业务往来的过程中，其技术、人力资本和管理经验等通过各种渠道向东道国的非自愿扩散。对中国承接服务业国际转移技术外溢效应进行的研究，也覆盖了外商直接投资及服务外包两方面。

1.服务业外商直接投资与技术外溢

（1）服务业外商直接投资与承接地技术外溢。

国外有些学者专门研究了服务业外商直接投资的技术外溢效应。大部分研究表明，服务业外商直接投资具有较强的技术外溢效应。MacDougall（1960）在分析外商直接投资的一般福利效应时，首次指出技术溢出效应视为FDI的一个重要的现象。Kostecki与Pietras（1996）专门分析了中东欧国家服务业与外商直接投资的关系，实证研究结果表明，服务业外商直接投资对这些国家的贡献在于提高国内员工的技术、改善服务的质量以及与全球的金融业、电信业和商务服务业的网络连为一体。Kim Jong-Ii和Kim June-Dong（2000）分析了韩国服务业自由化对生产率的影响，其中还重点考察了运输通信业、分销业、金融业等部门，结果表明服务业自由化（主要指对外开放）有助于提高服务业的生产率以及服务业作为中间投入的制造业的生产率。Hodge与Nordas（2001）分析了生产性服务业自由化对发展中国家的影响，结果表明，生产性服务业的进口提高了整个经济的生产率，但其影响程度又取决于服务业的竞争和基础设施的质量。Stare（2001）专门研究了斯洛文尼亚的生产性服务业与外商直接投资的关系，结果表明外商直接投资是提高生产性服务业发展水平的重要方式，服务业外商直接投资对当地经济的溢出效应主要表现为知识和技术的转移，间接提高了服务业的生产率、质量和范围。

（2）服务业外商直接投资与中国服务业技术外溢。

国内学者对中国服务业外商直接投资的技术外溢效应做过一些理论与实证分析。总体来看，服务业外商直接投资具有正的技术外溢效应，但不同服务行业的外溢效应却有正有负。张书军（2000）认为知识型服务业跨国公司（如金融业、信息业）直接投资对我国“软技术”水平的提高尤其有着积极的影响，这种积极影响主要表现在拓展新服务领域、革新经营理念、创新服务方式及管理方式、提高服务质量等方面。同时，他还认为“软技术”所能发挥的效应不仅仅表现在对市场的启动与激活以及雇员培训上，更表现在对一个企业、一个部门、一个产业、一个国家竞争力水平的提高上。王小平（2005）利用中国1995—2003年的相关数据，对中国服务业利用外资进行了实证分析，结果表明，我国服务业利用外资时间短、数额小，与服务业增加值、服务业就业、服务贸易等方面的直接相关性较弱，其重要作用主要体现在对我国服务业的体制改革、管理创新、技术引进、产业带动与服务业的外向型发展等方面。贺梅英（2005）认为服务业外商直接投资的技术贡献在于培训人员和提供软技术，而不是转让硬技术或通过国外附属企业的研发活动来转让。杨明、张诚（2005）认为生产者服务业通过提高制造业全要素生产率关联效率和集聚效应增强产业竞争力，服务业跨国公司对东道国的投资增强了这种作用，有利于东道国产业竞争力的提升。薛敬孝、韩燕（2006）利用中国1999—2002年服务业9个部门的面板数据，对中国服务业外商直接投资对劳动生产率影响进行了实证研究，结果表明，中国服务业外商投资在行业总投资中的比重每提高1个百分点，服务业的平均生产率就提高0.14个百分点。查贵勇（2007）利用1997—2005年相关数据分析了中国服务业总体及分行业吸引FDI溢出效应，结果表明，服务业总体及技术/人力资本密集型服务业（交通运输、金融保险业）吸引FDI具有显著正溢出效应，而劳动力和物质资本密集型服务业（批发零售餐饮业、房地产业）吸引FDI具有不显著的负溢出效应。王善祥、陆伟（2009）指出，由于服务业国际转移可以为中国带来先进的技术，中国可以直接利用现成的技术来发展中国的服务业，乃至推动中国国民经济进步。从福利经济学的角度表现为生产可能性曲线平行向外移动，从而使中国更加有效地利用资源，进而能够生产更多的服务商品。仇怡、文红艳（2011）以湖南省1985—2008年间的相关数据，测算了相应年份的全要素生产率（TFP）数据，并考察湖南省吸引外商直接投资与全要素生产率的关系，检验了湖南省通过吸引外商直接投资承接国际先进产业对地区全要素生产率的影响。结果表明，湖南承接国际产业转移会产生正的技术外溢效应，但这种技术外溢效应不够显著，原因是湖南通过吸引外资所承接的服务业主要集中在房地产业，且独资企业仍然是外资进入湖南省的主要投资形式，相比合资和合作企业，难以产生技术外溢效应。

2.承接服务外包与技术外溢

（1）承接服务外包对承接地的技术外溢。

Markusen（1989）通过构建理论模型表明，当服务产品作为中间产品时，在非完全竞争的市场结构中，服务贸易的自由化通过促进生产者服务投入品的专业化生产而提高生产率，通过增加服务中间产品的供给而使参与方从其他方的技术进步中受益。Kokko（1992；1994）认为，东道国的技术能力，技术转移需要的存在以及东道国为了提高生产率、保持利润和市场份额等内生因素，都可以增强技术外溢。Patricia Carrillo（1996）通过研究跨国公司对非洲、东南亚地区建筑业的技术转移得出结论，认为技术转移发生在工作过程中，本土企业学习能力越强，技术差别越小，外资技术外溢效应越大；反之则越小或难以发生。随着发展中国家技术水平和人口素质的不断提高，FDI技术外溢效应在大大增强。Amiti和Wei（2004）利用美国所有制造业的数据分析证明，服务业外包与劳动生产率之间有很强的相关性，而制造业外包对劳动生产率的影响微乎其微。

（2）中国承接服务外包与技术外溢。

谭建芬（2008）认为，中国承接服务外包，在完成外包任务的同时，还可以利用服务外包所带来的知识技术外溢效应更大地推动中国服务业的快速发展。中国承接国际服务外包获得知识、技术溢出效应的途径主要来自四个方面：外包培训、显性知识的转移、“干中学”及R&D成果的外溢。刘绍坚（2008）发现，我国企业承接国际软件外包获得了技术外溢的益处，提升了本土软件研发能力。在技术外溢的多种可能途径中，跨国公司的示范效应最显著。顾丽琼、蔡茂森（2009）将承接国际软件外包技术溢出效应的具体表现细分为技术示范效应、人力资本流动效应、产业集聚效应和产业关联效应，并通过构建计量模型、使用1999—2007年相关数据分析了中国承接软件外包的技术溢出效应，结果表明，软件产业研发人员的数量对我国软件业总体存在技术溢出正效应，软件业科研投入对我国软件业总体存在技术溢出负效应，而中国软件产业的市场集中度对其发展有较为显著的正影响。屈浩峰（2009）分析了发展中国家承接服务外包获得技术溢出效应的途径，即外包培训、人才流动和产业关联，并以河南省为例比较加工贸易和服务外包的技术溢出效应，认为加工贸易带来的技术溢出属于外部推动型，而服务外包带来的技术溢出是一种内拉式。李宸瑝（2010）用中国第三产业产出水平变化的实际数据验证了服务外包带来的技术扩散效应，得出结论认为，对中国企业来说，承接服务外包是提高中国软件企业的成熟度和竞争力的最好方式。阙澄宇、郑继忠（2010）在对大连市软件企业离岸服务外包情况进行调研的基础上，对承接服务外包所产生的技术外溢效应进行了实证分析，结果表明，大连市软件行业承接服务外包具有显著的技术外溢效应，对于提升软件行业以及其他相关行业的竞争力都将产生积极作用。

（四）承接服务业国际转移的人力资本提升效应

舒尔茨和贝克尔认为，人力资本是体现在人身上的资本，即对生产者进行普通教育、职业培训等支出和其接受教育的机会成本等价值在生产者身上的凝结，它表现为蕴含于人身上的各种生产知识、劳动与管理技能和健康素质的存量总和。

1.服务业外商直接投资与人力资本提升

国内外学者研究服务业FDI对人力资本的影响主要集中于FDI的技术溢出效应对人力资本的影响。Kokko（1996）认为，服务业FDI流入会通过技术示范—模仿、人力资本流动而推动东道国技术进步和人力资本培育，从而推动其技术和人力资本密集型行业的发展。Narula和Marin（2003）研究发现，利用FDI承接国际服务业转移对东道国人力资本的提升包括直接溢出效应和间接溢出效应。从直接溢出效应上看，跨国公司进入东道国市场必然会增加东道国的就业水平，这是对东道国人力资本量上的影响；同时，跨国公司也会给员工提供各种形式的培训，这是对人力资本质上的影响。关于服务业外商直接投资与中国人力资本提升的研究并不多。薛敬孝、韩燕（2006）探讨了FDI对我国就业质量的影响，其中着重探讨了FDI对促进我国人力资本开放的影响。他们认为，FDI流入尤其是国外大型服务业跨国公司的FDI流入，对东道国人力资本开发有很大帮助。

2.服务外包与人力资本提升

承接国际服务外包与人力资本关系的研究主要集中于人力资本对承接服务外包的决定因素分析和承接服务外包对东道国国民收入的影响两个方面。刘庆林、陈景华（2006）通过建立外包效应的分析模型发现，服务业外包对外包输出国和承接国双方技术性劳动相对工资和就业的增长均有积极作用，同时中国作为东道国承接服务业外包能有效促进国民收入的提升。景瑞琴（2007）认为，人力资本是影响国际服务外包的主要因素。其通过人力资源禀赋的比较以及人力资本与服务外包的相关性分析，发现人力资本与国际服务外包的确具有显著的相关性，人力资本水平越高的发展中国家，其承接国际服务外包的能力也越强。

（五）承接服务业国际转移的就业效应

林青、陈湛匀（2008）基于我国1989—2005年间的服务业外商直接投资对劳动生产率影响的测度表明，在服务业承接FDI国际转移的初期，东道国的福利效应集中体现为吸收大量非技术性劳动就业；随着FDI的大量涌入，带动国内对于服务业技术性劳动需求及其工资水平增加，激励了非技术性劳动向技术性劳动转变。

唐慧（2010）从两方面分析了承接国际外包影响中国服务业的就业水平。一方面是承接国际服务外包大量创造就业的效应，从发包国转移过来并由承接国获得大量的就业机会，可以通过承接国际服务外包这一途径来实现。另一方面是承接国际服务外包促进转移就业的效应。我国主要处于国际分工的较低端的位置，在大量承接国际服务外包的同时会伴随着国外高技术含量的中间品进口增加。此外，唐慧还从两个层面阐述了承接国际服务外包影响中国服务业的工资水平：第一是承接国际服务外包对我国服务业的工资正效应。承接国际服务外包即意味着我国中间服务投入出口增加，将使得我国相关服务行业增加对劳动的需求，促进我国服务业相关行业增加就业机会，从而促进相关行业提高工人工资水平。第二是承接国际服务外包会对工资增长产生负效应。由于承接国际服务外包促进中间投入品的进口，该过程会对本国的劳动要素发生替代作用，尤其是进口技术含量相对较高、资本比较密集的中间产品，将降低服务业熟练工人的就业及工资水平。

Wang Xinhua（2010）使用七个行业的面板数据分析了外商直接投资于中国服务业的就业效应。结果表明，外商直接投资于服务业对于整个服务业而言具有正的就业效应，但不显著。从服务业内部结构来看，具有显著的正就业效应的行业包括运输、仓储、邮政和电信、批发、零售、饮食服务、金融和保险、房地产业；具有显著的负就业效应的行业有科学研究和技术服务业；就业效应不显著的行业有社会服务、教育、医疗、文化、体育和娱乐业。

Rui Li（2012）从质量、数量两方面分析了中国承接服务业国际转移的就业效应，认为中国承接服务业国际转移有利于增加就业量并提高就业质量。长期来看，积极参与服务业国际转移能够有效缓解就业压力。

（六）对现有研究的评述

随着以服务业FDI、服务外包为主要内容的产业转移浪潮的兴起和发展，服务业FDI强劲增长，服务贸易迅速发展，这一现象引起国内外学者的广泛关注和研究兴趣，他们分别从不同的视角、不同层面对于这一新的世界经济现象予以理论上的阐释。现有研究成果以理论研究和经验研究为主，辅以其他研究方法。理论研究主要包括对服务业国际转移的动因和方式、影响服务业国际转移的因素、服务业转移对经济增长（以全要素生产率为目标）等多个方面进行分析探讨。经验研究方面主要包括大量学者利用现代计量经济最新研究成果探讨服务业转移的经济效应，服务业转移对经济增长的影响、对经济增长方式转变的意义。从研究对象看，西方主流经济学家对于服务业国际转移的研究大都以发达国家为例，分析服务业跨国转移推动一国产业结构调整，实现经济持续增长的意义，而以发展中国家（除少数新兴市场外）服务业转移为研究对象的成果较少。从服务供求视角看，现有研究大多集中于从服务业供给国角度分析服务业国家转移问题，从服务业承接国角度分析的文献较少，而且现有文献以生产性服务业和金融服务研究居多。

随着服务业外包和国际浪潮的发展，新兴市场迅速崛起，大规模服务业会以不同方式从发达国家向发展中国家转移，服务业转移的内容更加多样化，以发展中国家为对象的国际转移趋向研究增加更多。中国作为一个快速崛起的发展中大国，完全具备承接现代服务业国际转移的能力，目前国内外学者对中国承接服务业国际转移经济效应的研究既有直接效应也有间接效应，既有理论分析也有实证检验，主要涉及经济增长、产业结构升级、技术外溢、人力资本提升和就业效应五个方面，研究显现出逐步细化的趋势。同时，对中国承接服务业国际转移经济效应的分析，开始出现新的研究方向，例如，从微观和宏观两个方面分析承接服务业国际转移影响制度变迁的理论基础和传导机制。

四、研究的概念框架

本书关于中国承接服务业国际转移经济效应的研究着力于以下方面：通过对现有相关文献进行回顾和对服务业国际转移进行概述和梳理，详细分析了承接服务业国际转移给承接国带来经济效应的影响机制，并通过实证检验了承接服务业国际转移对我国产业结构、技术外溢、制度变迁人力资本及产业竞争力提升的影响，从而得出结论：承接服务业国际转移确实促进了中国的产业结构升级；对于中国整体技术水平的提升确实存在正的溢出效应；能促进中国的制度变迁但短期对中国制度变迁的提升表现并不明显；会促进中国服务业人力资本水平的提高并且对于促进产业竞争力的提高具有积极的意义，当然也存在负面影响。最后分析了我国承接服务业国际转移的能力，并通过与印度、爱尔兰、菲律宾等成功国家的对比，找出我国承接能力上的差距，由此提出了我国进一步促进承接服务业国际转移的政策建议。

本研究遵循从一般到特殊的脉络进行分析，基本内容如下（见图0-1）：

导论。旨在提出问题，阐明研究的意义，寻找研究问题的突破口，从而确定本研究的基本研究思路、研究方法，确定创新点。并且在分析经济效应内涵的基础上，遵循从一般到特殊的原理，进一步回顾和分析服务业国际转移的主要经济效应，为进一步的研究打下基础。

第一章通过界定服务业的内涵和外延，明确研究对象。在此基础上，对服务业国际产业转移的现状、特点和趋势以及服务业国际转移的影响进行分析。

第二章为中国承接服务业国际转移经济效应的理论研究。首先对转移何种产业（what）、以何种方式转移（how）以及产业转移到何处（where）、产业为何要转移（why）等四个不同层面进行了分析，进而详细分析了承接服务业转移对承接国产生的经济效应及其影响机制，由此建立起整个研究的分析框架，搭建起本研究理论分析的平台。

第三章和第四章为中国承接服务业国际转移经济效应的实证研究。通过比较研究、总体描述和案例分析的方法，分析中国承接服务业转移的现状，并运用中国最新数据对其承接服务业国际转移的各种效应进行实证研究。

第五章分析了中国承接服务业国际转移的创新效应、改造效应及负面效应等其他效应。

第六章具体阐述了有效发挥承接服务业国际转移经济效应的政策建议。本章首先对印度、爱尔兰和菲律宾的成功经验进行分析，设计指标对我国承接服务业国际产业转移的能力进行实证衡量，得出我国承接能力存在不足的结论。继而具体分析中国承接服务业转移存在的问题与产生的原因，并借鉴外国经验、结合中国实际，推演出中国有效发挥承接服务业转移经济效应的政策建议。

五、研究方法及创新点

（一）研究方法

1.规范分析方法

本研究以传统经济学、国际经济学、制度经济学、计量经济学和统计学为基础，结合已有的国际投资理论、内生经济增长理论，详尽剖析了服务业国际产业转移在承接国的产业结构升级、技术外溢、制度变迁、人力资本和竞争力提升效应，从而提出了有效发挥我国承接服务业国际产业转移经济效应的政策建议。

2.制度研究法

本研究采取了结构分析法、历史分析法和社会文化分析法来研究经济问题，揭示制度对社会经济发展的影响，以及去发现这些制度在经济体系中的地位和作用。既分析了中国承接服务业国际转移的制度环境，也分析了承接服务业国际转移对制度的影响。

3.比较研究方法

通过与印度、爱尔兰和菲律宾等典型的承接地进行多角度、全方位的对比，分析中国承接服务业国际转移的能力与水平，并通过对这些国家成功经验的回顾与比较，找出我国在承接能力方面存在的不足。

4.实证分析

在理论研究的基础上，对于每一个子问题的研究，均注重理论分析、经验支持与实证检验相结合的研究思路，理论指导实证，计量检验理论，经验数据支持结论或发现问题，保证了研究的逻辑严密性。在具体方法的运用方面，采用最新的计量分析方法，如协整分析、Granger因果分析、误差修正模型和中介效应检验等，同时与传统计量分析方法相结合，如逐步回归法、多元回归计量模型的运用，验证承接服务业国际转移通过四种途径促进经济增长方式的转变，力图使研究结论更为客观、可靠。

5.统计分析方法

因子分析法：建立合理有效的评价指标体系，通过与国外典型承接国的比较，对中国承接服务业国际转移能力进行定量评价分析，采用的指标包括承接规模、市场范围、人力资本和政策环境等，增强了科学性和严谨性。

主成分分析法：将多个变量通过线性变换以选出较少几个重要变量的一种多元统计分析方法，本研究使用的是SPSS 16.0软件。在研究承接服务业国际转移的制度变迁效应时，由于反映制度变迁的变量多且复杂，采用主成分分析法将制度变量的指标合并成一个。

6.实地调研法

在对服务业国际转移现状、我国承接现状以及产业结构水平、技术水平、制度变迁和人力资本等相关数据的搜集中，需要进行大量的调研，以获取真实可靠的原始数据。

（二）创新点

本研究采用历史回顾与现实分析相结合、纵向比较与横向借鉴相结合的方法对我国承接服务业国际转移产生经济效应的作用机理进行了探讨。采取理论分析与实证分析相结合，定量分析与定性分析相结合，综合运用经济学、统计和计量分析的方法对通过承接服务业国际转移以影响我国产业结构、技术外溢、制度变迁、人力资本及产业竞争力等的途径进行了深入的分析。

1.构建一个服务业国际转移对承接国经济效应的系统研究框架

目前对于吸引服务业FDI、承接服务外包经济效应的研究主要着眼于理论分析层次，尽管对于承接服务业国际转移的经济效应也有些实证研究，但这些研究只是侧重于经济效应的某一方面。究竟承接服务业国际转移对于我国经济能够产生哪些经济效应，途径何在，并没有系统的理论说明和实证检验。因此，本研究建立了一个承接服务业国际转移对我国经济效应的分析框架，以实证的方法检验了承接服务业国际转移对我国产业结构升级效应、技术外溢效应、制度变迁效应、人力资本效应和竞争力提升效应的影响。这一分析框架为全面、系统、深入地考察服务业国际转移对承接国经济效应的研究提供了一个新的分析平台。

2.提出服务业国际转移对承接国经济效应的影响机理和条件

国内外学者直接对承接服务业转移对承接国经济效应的研究并不多，但有些研究已经涉及某一方面效应的内容。而且，承接服务业国际转移究竟通过哪些途径可以优化承接国的产业结构、提升承接国人力资本层次，现有的理论并没有进行系统而完整的说明。本研究在通过对经典的投资理论、区位理论和新经济地理理论进行梳理和分析的基础上，第一次系统而详细地分析了服务业国际转移对一国产业结构、技术外溢、制度变迁、人力资本和竞争力提升的作用机理，以此为基础，完整、系统地提出了服务业国际转移对承接国各方面经济效应影响的机制与条件。

3.推演出中国承接服务业国际转移的策略选择

对于承接产业转移的对策研究往往从产业的发展规律和企业的战略定位这两个视角展开。本研究通过大量理论和实证研究，结合中国实际并借鉴印度、爱尔兰、菲律宾等成功国家的经验，得出中国承接服务业国际转移的策略选择，即我们应从承接方式策略、承接国别策略和承接领域策略等方面进行努力，以期有效发挥承接服务业国际转移的各种经济效应，这一研究因而具有现实性和可操作性。

注释

[1]刘志中：《服务业国际转移及其溢出效应研究》，沈阳，辽宁大学博士论文，2009。